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招金財務公司：“三項機制”推動合規(guī)文化建設再上新臺階

時間：2022-11-04 瀏覽量：1077

今年以來，招金財務公司認真貫徹落實“規(guī)范建設鞏固年”活動相關工作部署，以構建“制度建設、教育培訓、內(nèi)控監(jiān)督”三項機制為抓手，扎實推進合規(guī)文化建設，成效顯著。

以“制度建設機制”為引領筑牢合規(guī)建設基礎

公司將制度建設作為夯實合規(guī)文化建設基礎的一項重要工作。一是公司依據(jù)上級監(jiān)管規(guī)范建設鞏固年的最新要求出臺內(nèi)部活動方案，對全年合規(guī)建設的目標、內(nèi)容、模式以及獎懲考核等內(nèi)容進行部署與規(guī)范，為合規(guī)文化建設工作的開展奠定制度基礎。二是進一步完善“四位一體”制度體系建設，出臺380萬字制度匯編，新增新制度5項，修訂制度13項，確保各項制度的合規(guī)性。三是通過搭建的信息搜集制度，保障外部出臺的新規(guī)能夠在第一時間在內(nèi)部傳遞，并通過制度對比及修訂，保障公司合規(guī)制度與時俱進，不斷筑牢合規(guī)根基。

以“教育培訓機制”為抓手提升合規(guī)管理能力

公司常態(tài)化開展合規(guī)教育培訓，不斷提升員工合規(guī)能力，推動公司合規(guī)管理水平提升。一是常態(tài)化推行內(nèi)外部資格證考試制度。通過“理論考試+實操”的形式提高員工的制度理解程度以及崗位專業(yè)能力，確保人人持證上崗。二是常態(tài)化以團建帶動合規(guī)建設。公司每月固定開展“敬業(yè)、專業(yè)、職業(yè)”“五步溝通法”“金字塔思維”項目，截至目前形成的近80項規(guī)則，從不同角度、不同層次強化了員工的合規(guī)管理能力。三是常態(tài)化開展應急演練。通過對可能發(fā)生風險的各情景進行模擬演練，不斷提升員工風險防控能力。以

以“內(nèi)控監(jiān)督機制”為保障，增強合規(guī)建設實效

 

       公司搭建了強有力的監(jiān)督機制，營造“不能違規(guī)、不敢違規(guī)、不愿違規(guī)”的氛圍。一是公司建立的“上級監(jiān)督下級”的縱向監(jiān)督和“后手監(jiān)督前手”的橫向監(jiān)督體系持續(xù)發(fā)揮作用，保障公司各項風險管理措施落實到位。二是公司繼續(xù)推行“火眼金睛”獎勵機制，所有員工均可將在工作中發(fā)現(xiàn)的問題、建議、瑕疵以問題提報的形式上傳問題提報平臺，并獲得一定的物質獎勵，以此鼓勵人人都是合規(guī)員，人人都是風險管理員。三是持續(xù)推行“差錯責任追究制度”，對出現(xiàn)的差錯分別從制度、流程、管理、人員等不同的范圍給予問題分析和查找，深挖問題產(chǎn)生根源，從不同的方向予以糾正，預防問題的再次發(fā)生，“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)人人有責”的理念已深入人心。